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       如果您留意股市，那么您應該不會對“美國證監會”覺得陌生。下面為您詳細解釋一下“美國證券交易監督委員會”是做什么的。

 

       美國證券交易監督委員會（U.S. Securities and Exchange Commission），簡稱美國證監會（SEC），美國國會成立的政府委員會，負責監督證券市場及保障投資者的利益。除此之外，委員會也負責監督美國的企業收購項目。美國證監會由五名委員所組成。美國證監會的法規旨在鼓勵全面公開披露，以及保障投資公眾，不會因為證券市場的欺詐或操控行為而蒙受損失。一般來說，大部分美國發行都必須在美國證監會注冊。

 

       美國的證券活動在一戰后迅速發展。在1929年之前，絕大多數公眾并不希望政府對證券市場進行政府監管。銀行貸款條件寬松，投資者們懷著白手起家的夢想，根本不在意未被監控的證券市場中潛藏的巨大危險，紛紛投身于證券交易中。在20年代，大約2000萬美國人，在戰后繁榮經濟的誘使下，投身于證券市場，成為大大小小的股東，據估計在該時期約500億美元的資金投入到了證券市場，這些資金在1929年的股票市場崩潰之后，有約一半化為烏有。股票市場的崩盤，導致了無數投資者和銀行損失慘重，而其引起的銀行擠兌，更是導致了銀行業的災難，最終導致了1929年美國的經濟大蕭條。為了回復經濟，國會認為必須重樹國民對資本市場的信心。國會召開聽證會研究解決辦法，并根據聽證會的結論而通過了《1933證券法案》和《1934證券交易法案》。想要依據該法律來有力地監管證券市場并保護投資者的利益，就需要一支高度協調的證券監管隊伍，于是國會于1934年建立了美國證券交易委員會（通常翻譯為“證監會”）。時任總統的富蘭克林·羅斯福任命了約瑟·P·肯尼迪為第一任證監會主席，他也是日后美國總統約翰·F·肯尼迪的父親。

 

       美國證監會的任務是保護投資者，維護公平、有秩序、高效率的證券市場，并協助家庭資本、國家資本向資本運作市場的流入。

 

       美國證監會所依據的最著名的證券監管法是《1933證券法案（Securities Act of 1933)》，它以保護投資者、尤其是廣大中小證券投資者為基本出發點。常被稱作“證券中的真相”法("truth in securities"law)�；�本內容有兩點：

       

       1>證券投資者有權力獲得在市場公開發售證券的公司的所有財務信息和其它重要信息。

 

       2>禁止證券掮客、證券交易者、證券交易機構等在證券銷售中對投資者進行欺詐、提供虛假信息等任何欺騙行為。

其他監管法規還有《1934證券交易法案（Securities Exchange Act of 1934）》，《1939信托契約法案（Trust Indenture Act of 1939）》，《1940投資公司法案（Investment Company Act of 1940)》，《1940投資顧問法案(Investment Advisers Act of 1940》，《Sarbanes-Oxley Act of 2002》。

 

       通過以上的介紹，您是否對“美國證券交易監督委員會”有了更清楚的認識了呢？